新浪财经讯 2月16日晚间消息，国泰君安(17.500, -0.09, -0.51%)今晚公告称，收到《中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施事先告知书》（沪证监机构字[2016]22号），被限制新增做市业务三个月等，起因则是2015年12月31日发生的异常报价事件。

　　据公告称，对国泰君安实施的行政措施包括：

　　一、限制新增做市业务三个月；

　　二、在规定时间内，每3个月对做市业务部门开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局书面报送合规检查报告；三、根据公司内部制度规定，对场外市场部做市部门负责人王仕宏做出处分的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向上海证监局书面报告。

　　而以上处罚均源于去年末发生的异常报价事件，此后1月29日，全国股转公司也即对国泰君安实施了公开谴责的处罚。

　　谴责对象还包括国泰君安场外市场部总经理助理兼做市业务部负责人王仕宏，也是上述公告提到的关键人物。另外，国泰君安证券场外市场部总经理陈扬、做市业务部做市交易总监李仲凯受到通报批评。

　　根据全国股转公司调查结果，2015年12月31日14：50分，为执行国泰君安场外市场部做市业务部门“卖出做市股票、减少做市业务当年浮盈”的交易策略，国泰君安做市业务部对圆融科技、中兴通科、ST复娱、蓝天环保等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行了主动卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。

　　其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。全国股转公司认为，上述行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常市场秩序。

　　对此上海证监局称，国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日你单位做市股票发生一系列报价异常事件， 造成恶劣的市场影响。

　　国泰君安业绩快报显示，2015年营业收入376亿元，其中，今晚公告称，2015年，公司新三板做市业务对公司营业收入的贡献度为0.8%（母公司口径， 未经审计），也就意味着，其去年做市业务收入在3亿元左右。（新浪财经 许旻 发自上海）